证券从业资格证

第七节  证券经纪业务的风险及其防范

一、证券经纪业务的风险

按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括：合规风险、管理风险和技术风险等。

 (一)合规风险

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管不笨规章及规范性文件呢、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并不变遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、操守财产损失或声誉损失的风险。

合规风险主要有下列情形：

1.为客户开立帐户时不按规定与客户签订业务合同，或者未在业务合同中载入规定的必备条款。

2.在与客户签订业务合同之前未按规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其解释投资风险。

3.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。

4.违反规定为客户开立账户。

5.将客户的资金的帐户、证券帐户提供给他人使用。

 

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