证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第二次统一考试于6月21、22日日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券交易复习资料，希望对备考有所帮助!

第六节　资产管理业务的监管和法律责任

要点十八

一、监管职责

中国证券业协会、证券交易所、期货交易所和证券登记结算机构依照规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

二、监管措施

三、法律责任

(一)《试行办法》和《实施细则》的相关规定

(二)《证券公司监督管理条例》的相关规定

【例题11·不定项选择题】

证券公司从事证券资产管理业务，有下列(　　)情形之一的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。

A.未按照规定将证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案

B.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好

C.推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不

相适应

D.未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险

【答案】ABCD

【例题12·不定项选择题】

违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列(　　)情形之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

A.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保

B.任何单位或者个人强令、指使、协助、接受证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资或者担保

C.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的委托资产

D.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用委托资产的申请、指令予以同意、执行

【答案】ABCD

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（责任编辑：lqh）

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