证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

55、证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务被称为（）。

A  经纪业务B  自营业务C  承销业务D  资产管理业务

第 246 页参考答案：A 答案解释：此题考查经纪业务的定义。

56、在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

A  存券银行B  托管银行C  中央存托公司D  证券公司

第 171 页参考答案：A 答案解释：在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。

57、证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？（）

A  到期兑付B  承兑C  贴现D  预存预取

第 3 页参考答案：D 答案解释：证券的流动性可以通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

58、可以发行股票的公司组织形式是（）。

A  有限责任公司B  股份有限公司C  合伙公司D  个人独资公司

第 38 页参考答案：B 答案解释：股票是一种有价证券，是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。只有股份有限公司才能发行股票。

59、目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。

A  证券公司B  商业银行C  基金公司D  信托公司

第 182 页参考答案：B 答案解释：目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。

60、证券公司从事投资咨询业务，应当有（）名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。

A  5名B  8名C  10名D  15名

第 283 页参考答案：A 答案解释：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，这是申请证券、期货投资咨询从业资格的条件之一。

61、下列对我国目前资产证券化产品特点的表述，正确的是（）。

A  发行规模大幅增长，种类增多，发起主体增加B  机构投资者范围增加

C  二级市场交易尚不活跃D  二级市场交易活跃

第 181 页参考答案：A B C 答案解释：二级市场交易目前尚不活跃。

62、金融中介机构积极参与金融衍生工具发展的主要原因是（）。

A  金融机构在进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入

B  《巴塞尔协议》的要求促使各国银行大力拓展表外业务，相继开发既能增进收益，又不扩大资产规模的金融衍生工具

C  金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易，扩大利润来源

D  金融机构参与金融衍生工具可以毫无风险地获利

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（责任编辑：中大编辑）

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