证券从业资格证

中大网校为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

159、证券公司在开展资产管理业务中同一高级管理人员可以同时分管证券资产管理和证券自营业务。( )

对 错

标准答案：错误

160、证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括：公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。( )

对 错

标准答案：正确

161、证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制，禁止分支机构未经总部批准向客户融资、融券，分支机构签约、开户、授信、保证金收取等活动之后，应当向总部报告和备案。( )

对 错

标准答案：错误

162、客户信用资金账户是客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户。( )

对 错

标准答案：正确

163、融资融券业务合同不需要对“尚未了结的融资融券交易的处理方式”进行约定。( )

对 错

标准答案：错误

164、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券。( )

对 错

标准答案：正确

165、客户融资买入、融券卖出的股票，近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的10%，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过10个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的300%以上。( )

对 错

标准答案：错误

166、在客户融资融券期间，证券发行人向原股东配售股份的，或者证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，证券公司客户信用交易担保证券账户没有配股权或优先认购权。( )

对 错

标准答案：错误

167、开办以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是发展我国的国债市场，活跃国债交易，发挥国债这一金边债券的信用功能，为社会提供一种新的融资方式。( )

对 错

标准答案：正确

168、债券回购交易申报中，融资方按“买入”(B)予以申报，融券方按“卖出” (S)予以申报。( )

对 错

标准答案：正确

169、全国银行间市场质押或回购询价交易方式全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。( )

对 错

标准答案：正确

170、买断式回购的到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息应小于首期交易净价。( )

对 错

标准答案：错误

171、上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，单笔交易数量在1000手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。( )

对 错

标准答案：错误

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