证券从业资格证

(31)下列不属于财政政策手段的是()。

A公开市场业务

B税收

C国家预算

D财政补贴

题 型：常识题

页 码：90,94

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 财政政策手段包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等。而公开市场业务属于货币政策手段。

(32)( )是保证公司治理结构规范化、高效化的人才基础。

A完善的独立董事制度

B优秀的职业经理层

C高效的股东大会制度

D科学、市场化、制度化的选聘制度和激励制度

题 型：常识题

页 码：183

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 优秀的职业经理层是保证公司治理结构规范化、高效化的人才基础。

(33)关于证券投资策略，下列说法正确的有()。

A如果市场是有效的，可以采取被动管理方法

B如果市场是有效的，可以采取主动管理方法

C如果市场是无效的，可以采取被动管理方法

D选择什么样的投资策略与市场是否有效无关

题 型：常识题

页 码：334

难 易 度：中

专家答案：A解析内容 如果市场是有效的，可以采取被动管理方法;如果市场不总是有效的，可以采取主动管理方法。

(34)如果某资产组合当前收益分布较正态分布呈现“厚尾”特征且有新的结构性变化的话，那么下列方法中，可用来计算VaR的是()。

A局部估值法

B德尔塔-正态分布法

C历史模拟法

D蒙特卡罗模拟法

题 型：常识题

页 码：417

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 蒙特卡罗模拟法可以处理时间变异的变量、厚尾、不对称等非正态分布和极端状况等特殊情景

(35)在进行技术指标的分析和判断时，也经常用到别的技术分析方法，如使用RSI指标时经常要用到的分析手法不包括()。

A头肩形

B双重顶

C切线理论

D葛兰碧法则

题 型：常识题

页 码：314

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 在使用RSI指标时，经常要用到形态理论中的头肩行、颈线和双重顶之类的结果以及切线理论中支撑线和压力线的分析方法。

(36)中国证监会于2001年公布了《上市公司行业分类指引》，其制定的主要依据是()。

A《国民经济行业分类与代码》

B联合国国际标准产业分类

C北美行业分类体系

D欧洲标准行业分类

题 型：常识题

页 码：132

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 《上市公司行业分类指引》以中国国家统计局《国民经济行业分类与代码》为主要依据。

(37)( )保证了现货市场与期货市场价格随着期货合约到期日的临近而趋于一致。

A期货的无风险性

B套期保值技术

C期货的交割制度

D期货的保证金制度

题 型：常识题

页 码：390

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 期货的交割制度保证了现货市场与期货市场价格随着期货合约到期日的临近而趋于一致。

(38)套期保值的目的是( )。

A规避期货风险

B规避现货风险

C提高期货收益

D提高现货收益

题 型：常识题

页 码：389

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 套期保值是以规避现货风险为目的的期货交易行为。

(39)在下列关于量价关系分析的说法中，不正确的是( )。

A价格的有效变动必须有成交量的配合

B量是价的先行指标

C成交量是推动股价上涨的原动力

D量价之间的准确关系是目前人们预测股价走势的主要依据

题 型：常识题

页 码：310,311

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 到目前为止，人们并没有完全掌握量价之间的准确关系。

(40)一般情况下，中央银行采取松的货币政策将导致( )。

A股价水平下降

B股价水平不变

C股价水平上升

D股价水平盘整

题 型：常识题

页 码：98

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 考查货币政策对股价的影响。当货币政策宽松时，股价水平上上升。 

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（责任编辑：中大编辑）