证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第四次预约式于5月25日举行。

41、( )是影响债券定价的外部因素。

A.通货膨胀水平 B.市场性

C.提前赎回规定 D.拖欠的可能性

42、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率( )。

A.高 B.低 C.一样 D.都不是

43、射击之星，一般出现在( )。

A.顶部 B.中部 C.底部 D.任意处

44、红三兵走势是：( )。

A.两阴夹一阳 B.两阳夹一阴

C.三根阳线 D.两阳一阴

45、下列哪项不属于上证分类指数(　　　)

A.工业类指数 B.金融类指数

C.公用事业类指数 D.综合类指数

46、按道-琼斯分类法，大多数股票被分为：(　　　)

A.制造业、建筑业、金融业三类

B.制造业、运输业、公用事业三类

C.工业、运输业、公用事业三类

D.公用事业、运输业、房地产业三类

47、一般认为，移动平均线呈上升状态，而股价曲线却远离移动平均线暴落时(　　　)

A、股价偏高 B、股价偏低 C、股价适中 D、无法判断

48、与头肩顶形态相比，三重形态更容易演变为(　　　)

A.反转突破形态 B.圆弧顶形态

C.持续整理形态 D.其他各种形态

49、进行证券投资技术分析的假设中，哪一条是从人的心理因素方面考虑的：(　　　)

A.市场行为涵盖一切信息 B.价格沿趋势移动

C.历史会重演 D.投资者都是理性的

50、CR指标选择多空双方均衡点时，采用了( )。

A.开盘价 B.收盘价

C.中间价 D.最高价

51、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是( )。

A.PSY B.BIAS

C.RSI D.WMS%

52、OBV线表明了量与价的关系，最好的买入机会是：(　　　)

A.OBV线上升，此时股价下跌

B.OBV线下降，此时股价上升

C.OBV线从正的累积数转为负数

D.OBV线与股价都急速上升

53、在下列哪种市场中，技术分析将无效

A.弱式有效市场 B.半弱式有效市场

C.半强式有效市场 D.强式有效市场

54、某投资者5年后有一笔投资收入10万元,投资的年利率为10%,请分别用单利和复利的方法计算其投资现值.

A.单利：6.7万元复利：6.2万元

B.单利：2.4万元复利：2.2万元

C.单利：5.4万元复利：5.2万元

D.单利：7.8万元复利：7.6万元

55、某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，出现这种情况，则股价：(　　)

A.需要调整

B.是短期转势的警告讯号

C.要看慢线的位置

D.不说明问题

56、MACD指标出现顶背离时应(　　　)

A.买入 B.卖出

C.观望 D.无参考价值

57、KDJ指标的计算公式考虑了哪些因素(　　　)

A.开盘价，收盘价

B.最高价，最低价

C.开盘价，最高价，最低价

D.收盘价，最高价，最低价

58、委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是：(　　　)

A.委比值正值越大，买盘相对比较强劲

B.委比值负值越大，买盘相对比较强劲

C.委比值的绝对值大小决定买盘的强度

D.委比值的正负决定买卖的强度

59、岛型反转往往在一个(　　　)缺口之后产生。

A.普通 B.突破

C.逃逸 D.竭尽

60、波浪理论认为一个完整的周期分为(　　　)

A.上升5浪，调整3浪

B.上升5浪，调整2浪

C.上升3浪，调整3浪

D.上升4浪，调整2浪

61、一般地讲，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。

A.市场指数型证券组合 B.收入型证券组合

C.平衡型证券组合 D.有效型证券组合

62、收入型证券的收益几乎都来自于( )。

A.债券利息 B.优先股股息

C.资本利得 D.基本收益

63、确定基金价格最基本的依据是：( )

A.基金的盈利能力 B.基金单位资产净值及其变动情

C.基金市场的供求关系 D.基金单位收益和市场利率

64、套利定价理论的创始人是：(　　　)

A.马柯威茨 B.威廉

C.林特 D.史蒂夫.罗斯

65、马柯威茨均值—方差模型的假设条件之一是：(　　　)

A.市场没有摩擦

B.投资者以收益率均值来衡量未来实际收益率的总体水平，以收益率的标准差来衡量收益率的不确定性。

C.投资者总是希望期望收益率越高越好;投资者即可以是厌恶风险的人，也可以是喜好风险的人

D.投资者对证券的收益和风险有相同的预期

66、不知足且厌恶风险的投资者的偏好无差异曲线具有的特征是：(　　　)

A.无差异曲线向左上方倾斜

B.收益增加的速度快于风险增加的速度

C.无差异曲线之间可能相交

D.无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

67、下列说法正确的是：(　　　)

A.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年

B.证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露，但可建议投资人或委托单位买卖

C.证券投资分析师在十分确定的情况下，可以向投资人或委托单位作出保证

D.证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

68、通常，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择：(　　　)

A.市场指数型证券组合 B.收入型证券组合

C.平衡型证券组合 D.增长型证券组合

69、下列说法正确的是：( )

A.分散化投资使系统风险减少

B.分散化投资使因素风险减少

C.分散化投资使非系统风险减少

D.分散化投资既降低风险又提高收益

70、我国证券投资分析师的自律组织是：( )

A.中国证监会

B.中国证券业协会投资分析师专业委员会

C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会

D.证券交易所办的投资分析师委员会

41、A 42、B 43、A 44、C 45、B 46、C 47、B 48、C 49、C 50、C

51、D 52、A 53、C 54、A 55、B 56、B 57、D 58、A 59、D 60、A

61、A 62、D 63、B 64、D 65、D 66、B 67、A 68、A 69、C 70、B

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