证券从业资格证

21.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 ( )

22.投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户，通过场外申购、赎回应使用深圳开放式基金账户。 ( )

23.作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任一种证券。 ( )

24.自营业务的经营风险主要是由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误造成的。 ( )

25.在证券自营买卖业务中，证券公司作为投资者要完全承担买卖的收益与损失。 ( )

26.证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。 ( )

27.同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。 ( )

28.质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。 ( )

29.证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。 ( )

30.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。 ( )

编辑推荐：

证券从业考试零基础最佳通关方案

证券从业资格考试教材

（责任编辑：何以笙箫默）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页