证券从业资格证

61、 将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按(　　)划分的。

A.委托订单的数量

B.买卖证券的方向

C.委托价格限制

D.委托时效限制

62、 证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立(　　)的方式。

A.信贷

B.储蓄

C.股票

D.信托

63、 证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为(　　)。

A.资产管理业务

B.证券自营业务

C.财务顾问业务

D.证券代理业务

64、 包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是(　　)。

A.货币市场基金

B.指数基金

C.衍生证券投资基金

D.上市开放式基金

65、 (　　)有“国民经济晴雨表”之称。

A.主板市场

B.创业板市场

C.三板市场

D.四板市场

66、 按照我国《企业会计准则》和中国证监会相关规定，下列关于基金资产估值基本原则的叙述中，错误的是(　　)。

A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值

B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

C.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值

D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值

67、 (　　)是指专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

A.主板市场

B.创业板市场

C.中小板市场

D.第四板市场

68、 外汇风险给一方带来的是损失，给另一方带来的必然是营利。这说明汇率风险具有(　　)。

A.或然性

B.不确定性

C.相对性

D.隐藏性

69、 若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为(　　)。

A.14.4万元

B.24万元

C.38.4万元

D.48万元

70、 (　　)是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

A.N股

B.H股

C.红筹股

D.B股

71、 证券公司的(　　)或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。

A.总资产

B.固定资产

C.负债

D.净资本

72、 下列属于证券市场上重要的中介机构的是(　　)。

A.会计师事务所

B.证券公司

C.资产评估事务所

D.投资咨询公司

73、 当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的(　　)清偿。

A.份额

B.固定股息率

C.市值

D.面值

74、 基金份额持有人与托管人之间的关系是(　　)。

A.委托与受托的关系

B.管理与被管理的关系

C.相互制衡的关系

D.监督与被监督的关系

75、 按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于(　　)人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。

A.10

B.20

C.30

D.40

76、 下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是(　　)。

A.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》

B.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全

C.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实

D.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案

77、 买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为(　　)。

A.货币期权

B.互换期权

C.利率期权

D.股票期权

78、 在下列各种基金中，管理费率最低的是(　　)。

A.价值型股票基金

B.债券基金

C.货币市场基金

D.股票基金

79、 我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的(　　)。

A.70%

B.50%

C.60%

D.90%

80、 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平的风险属于(　　)。

A.道德风险

B.管理能力风险

C.技术风险

D.市场风险

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