证券从业资格证

第三节　股票发行公告

一、发行公告的披露
? 发行人及其主承销商应当在刊登招股意向书或者招股说明书摘要的同时刊登发行公告，对发行方案进行详细说明。

二．发行公告的内容（9项，P246）:1提示 2发行额度、面值与价格 3发行方式 4发行对象 5发行时间和范围 6认购股数的规定 7认购原则 8认购程序 9承销机构

第四节　股票上市公告书

一、股票上市公告书编制和披露的要求
上市公告书是发行人在股票上市前向公众公告发行与上市有关事项的信息披露文件。
? （一）《股票上市公告书内容与格式指引》的规定是对发行人上市公告书信息披露的最低要求
1凡在招股说明书披露日至本上市公告书刊登日期间所发生的对投资者投资决策有重大影响的信息，均应披露。
2发行人未披露本指引规定内容的，应以书面形式报告证券交易所同意。
? 3在不影响信息披露的完整性和不致引起阅读不便的前提下，发行人可采用相互引证的方法，对各相关部分的内容进行适当的技术处理，以避免重复和保持文字简洁。
（二）上市公告书的一般要求（前面部分讲过，关注2.3.6）
? 2.引用的数字应采用阿拉伯数字，货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位。
  3.发行人可根据有关规定或其他需求，编制上市公告书外文译本，但应保证中、外文文本的一致性，并在外文文本上注明：“本上市公告书分别以中、英（或日、法等）文编制，在对中外文本的理解上发生歧义时，以中文文本为准。”
6.上市公告书应使用事实描述性语言，保证其内容简明扼要、通俗易懂，不得有祝贺性、广告性、恭维性或诋毁性的词句。

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