证券从业资格证

41、 证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以( )的罚款。

A.1万元以上10万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.I0万元以上30万元以下

D.I0万元以上60万元以下

标准答案： a

解　　析：

42、 证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在( )以上。

A. 1亿

B.5亿

C.10亿

D.12亿

标准答案： d

解　　析：证券公司申请融资融券业务试点的，应具备的条件之一为财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿以上。故D选项正确。

43、 负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本的是证券公司的( )。

A.董事会

B.业务决策机构

C.业务执行机构

D.分支机构

标准答案： c

44、 用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券的账户是( )。

A.融券专用证券账户

B.客户信用交易担保证券账户

C.信用交易证券交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

标准答案： b

解　　析：客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。故B选项正确。

45、 客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立( )。

A.信用证券账户

B.信用资金台账

C.信用交易担保资金账户

D.信用资金账户

标准答案： d

解　　析：客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立信用证券账户和实名信用资金台账，在存管银行开立实名信用资金账户。故D选项正确。

46、 证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的( )倍，期限不超过( )个月。

A. 23

B.26

C.13

D.16

标准答案： b

解　　析：证券公司对客户融资融券的额度按现行的规定不得超过客户提交保证金的2倍，期限不超过6个月。故B选项正确。

47、 证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。

A.前收盘价

B.开盘价

C.最新成交价

D.收盘价

标准答案： c

48、 客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于( )元。

A. 2亿

B.5亿

C.8亿

D.I0亿

标准答案： c

49、 一笔债券质押式回购交易涉及( )。

A.一个交易主体、一次交易契约行为

B.一个交易主体、两次交易契约行为

C.两个交易主体、两次交易契约行为

D.两个交易主体、一次交易契约行为

标准答案： c

解　　析：一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、两次交易契约行为。两个交易主体是指正回购方(卖出回购方、资金融入方)、逆回购方(买入返售方、资金融出方);两次交易契约行为是指开始时的初始交易及回购期满时的回购交易。无论是资金融入方还是资金融出方都要经过两次交易契约行为。故C选项正确。

50、 在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是( )。

A.国债

B.企业债券

C.融资券

D.特种金融债券

标准答案： a

解　　析：目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是国债、企业债。全国银行间同业拆借中心的证券回购券种主要是国债、融资券和特种金融债券。可见，两个交易市场中主要的债券回购品种是国债。故A选项正确。

编辑推荐：

证券从业考试零基础最佳通关方案

证券从业资格考试教材

（责任编辑：何以笙箫默）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页