证券从业资格证

6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则()应向中国证监会申请变更登记。

A.张三

B.证券公司甲

C.证券公司乙

D.证券公司甲或证券公司乙均可

标准答案：c

7、(不定项选择)下列股票发行方式中，属于网下发行的有()。

A.有限量发行认购证方式

B.无限量认购申请表摇号中签方式

C.上网竞价方式

D.上网发行资金申购

标准答案：a, b

8、我国目前的股票发行管理属于市场主导型，即注册制。()

对 错

标准答案：错误

9、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。()

对 错

标准答案：错误

10、经营单项证券承销与保荐业务的证券公司，注册资本最低限额为人民币5000万元。()

对 错

标准答案：错误

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