证券从业资格证

选择题

11、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同。可将资产证券化分为()。

A、来来收益证券化和信贷资产证券化

B、境内资产证券化和境外资产证券化

C、境内资产证券化和离岸资产证券化

D、股权型证券化和债权型证券化

正确答案： C

【专家解析】根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同。可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化

12、股票市场价格的最直接影响因素是()，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

A、供求关系

B、公司经营状况

C、宏观经济因素

D、政治因素

正确答案： A

【专家解析】股票市场价格的最直接影响因素是供求关系，其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

13、股权分置改革股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的()以上通过。

A、1/2

B、2/3

C、3/4

D、全部

正确答案： B

【专家解析】股权分置改革股东会议投票表决改革方案，需经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过。

14、关于储蓄国债(电子式)特点的描述，错误的是()。

A、针对个人投资者，不向机构投资者发行

B、采用实名制，不可流通转让

C、收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税

D、采用电子方式记录债权

正确答案： C

【专家解析】收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税.

15、关于全融期权与全融期货论述不正确的是()。

A、全融期权与全融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的

B、人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C、在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

正确答案： A

【专家解析】金融期权与金融期货套期保值的作用与效果是不同的.

16、基金持有人权益的代表是()。

A、基金投资者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金发起人

正确答案： C

【专家解析】基金托管人是投资人权益的代表，是基金资产的名义持有人。

17、基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例()计算并累计。

A、逐日

B、逐周

C、逐月

D、逐年

正确答案： A

【专家解析】基金的托管费用通常按照基金资产净值一定比例逐日计算并累计。

18、假设某基金持有的三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元。银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为人民币()

A、20万元

B、225万元

C、230万元

D、2350万元

正确答案： C

【专家解析】基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值，即基金资产净值=基金资产总值-基金负债.由题中数据可知，基金资产总值=10x30+50x20+100x10+1000=3300(万元):基金负债=500+500 =1 000(万元).所以基金资产净值总额=3300-1000=2300(万元).

19、金融债券是指()依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A、国家政府

B、企业

C、银行及非银行金融机构

D、上市公司

正确答案： C

【专家解析】金融债券是指银行及非银行全融机构依照法走程序发行并约定在一走期限内还本付息的有价证券.、

20、看跌期权的买方对资产具有()的权利。

A、卖出

B、持有

C、买入

D、放弃

正确答案： A

【专家解析】看跌期权的买方对资产具有的卖出的权利.

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