证券从业资格证

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1.申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。

A.1

B.2

C.3

D.5

参考答案：C

参考解析：申请股票上市交易，应当向证券交易所报送依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告。

2.下列关于证券构成要素的说法，错误的是( )。

A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

参考答案：D

参考解析：在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，选项D错误。

3.发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A.6

B.12

C.18

D.36

参考答案：D

参考解析：发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

4.下列不属于《中华人民共和国证券法》所调整的有价证券的是( )。

A.企业债券

B.政府债券

C.股票

D.汇票

参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国证券法》所调整的有价证券只限于证券市场上发行和流通的证券，如股票、企业债券、政府债券、证券投资基金份额和证券衍生品种等，故选D。

5.下列属于证券公司分支机构的是( )。

A.清算所

B.交易所

C.交割仓库

D.证券投资咨询机构

参考答案：D

参考解析：《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪;(2)证券投资咨询;(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;(4)证券承销与保荐;(5)证券自营;(6)证券资产管理;(7)其他证券业务。而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。故D项正确。

6.持有公司( )以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

A.5%

B.10%

C.15%

D.30%

参考答案：A

参考解析：持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化时，属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件。

7.办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向( )进行注册。

A.中国证监会派出机构

B.国家工商行政管理总局

C.中国证券业协会

D.中国人民银行

参考答案：A

参考解析：《证券投资基金销售管理办法》第五十四条规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。

8.《中华人民共和国公司法》规定，设立股份有限公司，应当有( )为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。股份有限公司发起人承担公司筹办事务。

A.2人以上50人以下

B.1人以上100人以下

C.1人以上200人以下

D.2人以上200人以下

参考答案：D

参考解析：根据《中华人民共和国公司法》第七十八条的规定，设立股份有限公司应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。股份有限公司发起人承担公司筹办事务。

9.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为( )。

A.私营合伙企业

B.私营独资企业

C.有限责任公司或股份有限公司

D.非法人组织形式

参考答案：C

参考解析：《中华人民共和国证券法》第一百二十三条规定，本法所称证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和本法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

10.根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司流动性覆盖率不得低于( )。

A.30%

B.100%

C.200%

D.500%

参考答案：B

参考解析：《证券公司风险控制指标管理办法》第十七条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：风险覆盖率不得低于100%;资本杠杆率不得低于8%;流动性覆盖率不得低于100%;净稳定资金率不得低于100%。

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