证券从业资格证

2014年证券从业资格考试冲刺练习：

单项选择题

41、 受托负责证券投资基金具体投资操作的机构是(　　)。

A.基金发起人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金管理人

42、 (　　)是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A.基金资产清算

B.基金净资产估值

C.基金资产估值

D.基金负债清算

43、 下列不属于基金管理公司内部控制机制的是(　　)。

A.风险控制制度

B.员工自律

C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制

D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

44、 封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式，(　　)。

A.需经基金份额持有人大会决议通过

B.由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准

C.由基金管理人与基金托管人协商决定

D.由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准

45、 基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向(　　)支付基金收益。

A.基金发起人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金监管部门

46、 某零利息债券的偿还期限为5年.到期收益率为5%，则其凸性为(　　)。

A.10

B.20

C.27

D.30

47、 各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产的安全与完整。这体现了内部控制原则中的(　　)。

A.合法性原则

B.独立性原则

C.有效性原则

D.审慎性原则

48、 中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指(　　)。

A.不定期要求监管对象报送相关报备材料

B.随机抽样调查

C.针对报备材料中发现的问题或接到的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

D.对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

49、 通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行，体现了基金销售机构内部控制原则中的(　　)。

A.独立性原则

B.有效性原则

C.健全性原则

D.审慎性原则

50、 下列有关基金管理公司的市场准人标准的叙述，不正确的是(　　)。

A.最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

B.注册资本不低于3亿人民币

C.持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监管制度完善

D.具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录

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（责任编辑：中原茶仙子）

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