证券从业资格证

二、多项选择题

1.证券公司必须持续符合的风险控制指标标准包括(　　)。

A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

B.净资本与净资产的比例不得低于40%

C.净资本与负债的比例不得低于8%

D.净资本与负债的比例不得低于15%

2.核准制与行政审批制相比，具有的特点主要有(　　)。

A.增强了保荐机构的责任。

B.企业可以根据资本运营的需要确定发行股票的规模

C.发挥发审委的独立审核功能

D.由主承销商向机构投资者进行询价，使发行定价真实反映公司股票的内在价值和投资风险

3.从事投资银行业务的证券公司应向(　　)等机构报送年度报告。

A.中国证监会

B.深圳证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证券登记结算公司

4.以下属于网上发行方式的有(　　)。

A.上网竞价方式

B.发行认购证方式

C.上网定价方式

D.储蓄存款挂钩方式

5.《中华人民共和国公司法》关于设立股份有限公司的条件有(　　)。

A.发起人符合法定人数

B.发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额

C.发起人制定公司章程

D.有公司住所

6.股份有限公司的资本，是指在公司登记机关登记的(　　)。

A.资产总额

B.股份资本

C.注册资本

D.资产净值

7.《中华人民共和国公司法》规定，有(　　)情形的，不得担任股份有限公司的董事。

A.担任破产清算的公司、企业的董事或厂长、经理，并对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年

B.担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销执照之日起未逾3年

C.个人所负数额较大的债务到期未清偿

D.因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产罪和破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾3年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾3年

8.有权提出独立董事候选人的有(　　)。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.持有上市公司已发行股份1%以上的股东

9.禁止拟发行上市公司的(　　)在持有公司5%以上股权的股东单位及其下属企业担任除董事、监事以外的任何职务。

A.总经理

B.副总经理

C.财务负责人

D.核心技术人员

10.下列资产中属于国有资产的有(　　)。

A.股份制企业中的国家股

B.国有企业向独立于自己的股份公司出资形成的国有法人股

C.股份制企业的公积金、公益金中，国有单位按照投资比例应当占有的份额

D.股份制企业的利润

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（责任编辑：昆凌）

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