证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券市场基础知识必考考点，希望对备考有所帮助!

要点十五

八、证券公司中间介绍(113)业务

【解释】IB(Introducing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。

(一)证券公司IB业务的资格条件

证券公司申请IB业务资格，应当符合下列条件：

1.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;

2.已按规定建立客户易结算资金第三方存管制度;

3.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，并且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准;

4.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员;

5.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度;

6.具有满足业务需要的技术系统;

7.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

(二)证券公司IB业务的业务范围证券公司受期货公司委托从事IB业务，应当提 供下列服务：1.协助办理开户手续;2.提供期货行情信息、交易设施;3.中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者 交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得 利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

(三)证券公司IB业务的业务规则证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者 被同一机构挖制的期货公司的委托从事IB业务，不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。

九、直接投资业务

证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司(以下简称“直投子公司”)，由直投子公司开展业务。

要点十六

(一)直投业务范围

1.使用自有资金对境内企业进行股权投资。

2.为客户提供股权投资的财务顾问服务。

3.设立直段基金，筹集并管理客户资金进行股权投资。

4.在有效控制风险、保持流动性的前提下，以现金管理为目的，将闲置资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低，流动性较强的证券，以及证券投资基金、集合资产管理计划或者专项资产管理计划，

5.证监会同意的其他业务。

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