证券从业资格证

1、关于证券经纪业务，下列说法正确的有【ABCD】。

A.证券公司不承担交易中的价格风险

B.证券公司与客户是代理委托关系

C.证券公司在经纪业务中不赚取差价

D.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入

2、深交所的权证行权清算：中国结算公司深圳分公司于T日收市后，根据深圳证券交易所提供的【ACD】进行权证行权的清算。

A.行权比例

B.权证价格

C.行权价格

D.标的证券结算价格

3、根据现行制度规定，在连续竞价时，对新进入的一个买进有效委托【ABD】。

A.若成交，则意味着买入限价有可能等于卖出委托队列的最低卖出限价

B.若成交，则意味着买入限价有可能高于卖出委托队列的最低卖出限价

C.若成交，其成交价格为即时揭示的卖方平均价格

D.若不能成交则进入买入委托队列等待成交

连续竞价是这样确定成交价的：对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列排队等待成交;若能成交，即其委托买人限价高于或等于卖委托队列的最低卖出限价，则与卖委托队列顺序成交，其成交价格取卖方叫价。对新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，则进入卖出委托队列排队等待成交;若能成交，即其委托卖出限价低于或等于买委托队列的最高买入限价，则与买委托队列顺序成交，其成交价格取买方叫价。这样循环往复，直至收市。

4、证券结算是指【BC】。

A.登记

B.交收

C.清算

D.对盘

5、在证券经纪业务中，需要保密的客户资料包括【A】。

A.客户的证券账户号码

B.客户买卖证券的价格

C.客户买卖证券的数量

D.客户买卖证券的品种

6、证券公司办理定向资产管理业务对不同客户的投资资产应当【ABC】。

A.独立核算

B.分账管理

C.分别设立账户

D.选择不同投资管理人员

7、关于场外交易市场，以下说法正确的有【ACD】。

A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式

B.场外交易市场只发生于投资者与投资者之间

C.场外交易市场包括店头市场

D.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式Www.KaO8.CC

答案解释：许多场外交易发生在投资者与证券公司之间。

8、证券交易场所在股票交易中接受报价的方式主要有【ACD】。

A.口头报价

B.电话报价

C.书面报价

D.电脑报价

9、证券公司从事资产管理业务的，【CD】不属于资产管理业务人员应当符合的条件。

A.业务人员具有证券从业资格

B.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人

C.业务人员具有硕士以上的学位

D.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

10、上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括【ABCD】。

A.3天

B.7天

C.28天

D.91天

答案解释：上海证券交易所目前的质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。

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（责任编辑：wrr）

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