证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试二次统考于6月21日、22日举行。

21.基金利润分配对基金份额净值的影响有(　　)。

A.基金份额净值上升

B.基金份额净值下降

C.分配前后价值不变

D.投资者收益增加

22.如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的(　　)。

A.诱骗

B.误导性陈述

C.虚假记载

D.进行不当竞争

23.基金合同所包含的重要信息有(　　)。

A.基金投资运作安排方面的信息

B.基金份额发售安排方面的信息

C.次要事项

D.特别约定的事项

24.基金的重大事件包括(　　)。

A.基金份额持有人大会的召开

B.提前终止基金合同

C.转换基金运作方式

D.更换基金管理人或托管人

25.基金监管是指监管部门运用一定的手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

这些手段包括(　　)。

A.自律手段

B.法律手段

C.经济手段

D.行政手段

26.对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会对直接负责的主管人员和其

他直接责任人员，进行行政监管措施。这些措施主要包括(　　)。

A.监管谈话

B.出具警示函

C.记入诚信档案

D.暂停履行职务

27.督察长的主要职责包括(　　).

A.监督检查基金管理公司内部风险控制情况

B.指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益

C.对基金管理公司推出新产品、开展新业务的合法合规性问题提出意见

D.向基金管理公司总经理报送工作报告

28.证券投资组合管理的基本步骤有(　　)。

A.确定证券投资政策

B.进行证券投资分析

C.修正投资组合

D.投资组合业绩评估

29.套利定价理论的假设条件包括(　　).

A.投资者具有单一投资期

B.所有证券的收益都受到一个共同因素的影响

C.投资者既是追求收益的也是厌恶风险的

D.投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

30.资产配置需要考虑的因素包括(　　)。

A.税收考虑

B.影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素

C.资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题

D.影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素

21.BC

【解析】基金进行利润分配时，会导致基金份额净值下降，但分配前后价值不变。

22.AD

【解析】如果基金信息披露中违规承诺收益或承担损失，则将被视为对投资者的诱骗及

进行不正当竞争。

23.ABD

【解析】本题考查基金合同所包含的重要信息。基金合同包含两类重要信息，一是基金投

资运作安排和基金份额发售安排方面的信息;二是特别约定的事项，包括基金各当事人

的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。

24.ABCD

【解析】本题考查基金重大事件的内容。基金的重大事件包括：基金份额持有人大会的召

开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或

托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的

基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼，基

金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支

付，基金改按估值技术等方法对长期停牌股票进行估值等等。

25.BCD

【解析】基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场

参与者行为进行的监督与管理。

26.ABCD

【解析】对违规或存在较大经营风险的基金管理公司，中国证监会将依法责令整改，暂

停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般将采取监管谈话、

出具警示函、记入诚信档案、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管

措施。

27.ABC

【解析】本题考查督察长的主要职责。督察长的职责之一是定期或不定期向基金管理公

司的全体董事报送工作报告，而不是只向公司总经理报告。

28.ABCD

【解析】本题考查证券投资组合管理的基本步骤。从控制过程来看，证券组合管理通常

包括以下基本步骤：(1)确定证券投资政策;(2)进行证券投资分析;(3)构建证券投资

组合;(4)投资组合的修正;(5)投资组合业绩评估。

29.BCD

【解析】本题考查套利定价理论的假设条件。

30.ABCD

【解析】本题考查资产配置需要考虑的因素。

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