证券从业资格证

41、 下列关于公平原则的叙述中，正确的是(　　)。

A.参与交易的各方应当有获得平等的机会

B.交易各方要及时公布有关信息

C.除证券公司外，各方处于平等的法律地位

D.交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利

42、 我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是(　　)。

A.实际股票价格

B.实际的股价指数

C.投资组合总市值

D.上证50指数

43、 证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额;投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得(　　)的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上10倍以下

D.1倍以上15倍以下

44、 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或(　　)确定。

A.当日已成交的平均价

B.当日最高和最低成交价格之间

C.当日最高成交价

D.当日最低成交价

45、 目前，通过证券交易所达成的交易，多采取(　　)方式。

A.双边净额清算

B.多边净额清算

C.双边金额清算

D.多边金额清算

46、 客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于(　　)。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

47、 投资者拟将上市开放式基金份额从TA系统转入证券登记系统，其应遵循的程序不包括(　　)。

A.T日，投资者在转出方代销机构提出跨系统转托管申请，TA系统对有效的跨系统转托管申报记减投资者开放式基金账户中的基金份额

B.T日晚，证券登记系统将转入基金份额记入投资者深圳证券账户中

C.T+1日TA系统和证券登记系统分别将跨系统转托管处理回报发送转出方代销机构和转入方证券营业部

D.T+2日始，投资者可以通过转入方证券营业部申报在深圳证券交易所卖出或赎回基金份额

48、 上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前(　　)所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。

A.1分钟

B.2分钟

C.3分钟

D.5分钟

49、 深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有(　　)个。

A.3

B.4

C.9

D.11

50、 下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是(　　)。

A.证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户

B.信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户

C.证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户

D.全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户

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（责任编辑：中原茶仙子）

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