证券从业资格证

57、存托凭证一般可以代表外国( )。

A：票据

B：权证

C：公司债券

D：公司股票

标准答案：c, d

解　　析：P181

58、证券公司监事会应当就公司的( )进行监督向股东会负责。

A：人事变动情况

B：合规情况

C：财务情况

D：经营情况

标准答案：b, c

解　　析：P299

监事和监事会的权利和义务

59、关于欧洲债券，以下说法正确的有( )。

A：欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

B：欧洲债券是在20世纪30年代出现的

C：欧洲债券是国际债券的一种

D：欧洲债券市场以众多创新品种而著称

标准答案：a, c, d

解　　析：P111

60、赋予公司老股东优先认股权的目的是( )。

A：公司资产的增值

B：保护原普通股股东的利益

C：保证普通股股东在公司中保持原有的持股比例

D：公司权益的增加

标准答案：b, c

解　　析：P66

61、证券的场外交易市场具有以下功能( )。

A：是证券交易所的必要补充

B：为不能或一时不能到证券交易上市交易的股票提供流通转让的场所

C：是证券发行的主要场所

D：是分散的有形市场

标准答案：a, b, c

解　　析：P235

三大功能

62、作为有价证券，债券和股票具有的相同点是( )。

A：筹资成本相同

B：都是直接融资的手段

C：都是间接融资的手段

D：都是经济主体筹措资金的手段

标准答案：b, d

解　　析：P84

股票和债券收益率相互影响

63、货币期权也可以称为( )。

A：外汇期权

B：本币期权

C：外币期权

D：资金期权

标准答案：a, c

解　　析：P175

64、不同的标准进行分类，有价证券可分为( )。

A：上市证券与非上市证券

B：政府证券、政府机构证券、公司证券

C：公募证券和私募证券

D：股票、债券和其他证券

标准答案：a, b, c, d

解　　析：P1

65、根据现行规定，对证券业从业人员禁止的行为包括( )等

A：不得泄露客户的资料

B：不得从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵证券交易价格等非法活动

C：不得编造、传播虚假信息或误导投资者的信息

D：不得买卖法律明文禁止的证券

标准答案：a, b, c, d

解　　析：P383

从业人员的一般禁止性行为

66、我国《证券法》规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易( )。

A：公司有重大违法行为

B：公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C：发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D：未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损

标准答案：a, b, c, d

解　　析：P224

67、证券交易所的组织形式主要有( )。

A：联合制

B：公司制

C：合伙人制

D：会员制

标准答案：b, d

解　　析：P213

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