证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券交易》精选习题

33．证券登记结算机构应采取以下措施保证业务的正常进行________。

A． 具备必备的服务设备和完善的数据安全保护措施

B． 建立健全的业务、财务安全防范管理措施

C． 建立完善的风险管理系统

D． 重要原始凭证保存期不少于20年

E． 设立结算风险基金

34．证券营业部同投资者之间的资金清算方式有________。

A． 证券营业部自办出纳

B． 证券服务部代理出纳

C． 银行代理出纳

D． 银行代理资金清算

E． 证券公司统一清算

35．目前我国适用于T+1交割、交收的证券有________。

A． A股

B． 基金

C． B股

D． 投资基金

E． 国债回购

36．关于上海证券交易所登记清算机构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有________。

A． 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构

B． 证券登记结算机构的清算原则为净额清算原则

C． 证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行轧差，产生清算金额

D． 证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用

E． 证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表

37．上海证券交易所账户挂失转户的程序正确的说法有________。

A． 认真审查投资者的本人身份证

B． 证券营业部在受理挂失后，须立即交该证券账户所有的证券予以冻结

C． 在投资者提供由上海证券中央登记结算公司代理机构开出相同证券账户登记资料的新证券账户后，为其办理相应的证券转户手续

D． 证券营业在受理投资者转登记其证券明细账户后，就于当日闭市前将变更情况传送至上海证券中央登记结算公司用于变更登记

E． 证券营业部在受理投资者证券账户挂失时不收费

38．证券回购交易的二次契约交易行为是指________。

A． 买入交易

B． 回购交易

C． 初始交易

D． 卖出交易

E． 反向交易

39．深圳证券交易所推出的债券回购品种有________。

A． 3天

B． 7天

C． 14天

D． 21天

E． 28天

40．非交易性过户包括的情况有________。

A． 继承过户

B． 赠与过户

C． 财产分割过户

D． 法院判决过户

E． 账户挂失转户

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