证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第二次统一考试于6月21、22日日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券市场基础知识复习资料，希望对备考有所帮助!

知识点：自律性组织

自律性组织包括证券交易所和证券业协会。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。权利机构为全体会员组成的会员大会。

证券市场法律法规

1.《中华人民共和国证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监督，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。它共分十二章，分别为：总则、证券发行、证券交易、上市公司收购、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构、证券业协会、证券监督管理机构、法律责任和附则。

2.《中华人民共和国证券法》规定的禁止行为：第一，在证券发行方面;第二，在信息披露方面;第三，在业务经纪方面;第四，在从业人员管理方面;第五，在证券交易方面;第六，在上市公司收购方面。

3.《中华人民共和国公司法》的调整对象为公司的组织和行为，其范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债券人的合法权益，维护社会经济秩序。《公司法》共分十一章、二百三十条，对在中国境内有限责任公司的设立和组织机构，股份有限公司的设立和组织机构，股份有限公司的股份发行和转让，公司债券、公司财务和会计，公司合并和分立、公司破产，解散和清算，外国公司的分支机构、法律责任的等内容制定了相应的法律条款。

4.《公司法》规定的禁止行行为。

5.《中华人民共和国刑法》对公司犯罪的规定：第一，虚报注册资本与虚假出资罪;第二，隐瞒重大事实罪;第三，行贿罪。《刑法》对证券犯罪的规定：第一，欺诈发行股票、债券罪;第二，提供虚假财务会计报告罪;第三，擅自发行股票和公司、企业债券罪;第四，内幕交易、泄露内幕信息罪;第五，编造并传播影响证券交易虚假信息罪;第六，诱骗他人买卖证券罪;第七，操纵证券市场罪。

6.《中华人民共和国会计法》共七章五十二条，内容包括总则，会计核算，公司、企业会计核算的特别规定，会计监督，会计机构和会计人员，法律责任，附则。《会计法》规定的禁止性行为：第一，第一责任人禁止行为;第二，会计核算禁止行为;第三，其他禁止性行为。

7.《股票发行与交易管理暂行条例》的基本内容，《中国证监会股票发行核准程序》的基本内容，《禁止证券欺诈行为暂行办法》的基本内容，《证券期货投资咨询管理暂行办法》的基本内容，《证券业从业人员资格管理暂行规定》的基本内容，《证券市场禁入暂行规定》的基本内容。

相关文章：

2014年证券从业资格考试证券市场基础知识考点汇总

2014年证券从业资格考试证券市场基础知识必考考点

2014证券从业资格《基础知识》考前辅导

2014年证券从业资格考试发行与承销知识点汇总

证券从业资格证券市场基础知识章节真题回顾

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训   招生简章   考试动态

（责任编辑：xy）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页