证券从业资格证

一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)

1.公开原则的核心要求是(　　)。

A.参与交易的各方应当获得平等的机会

B.交易各方要及时公布有关信息

C.实现市场信息的公开化

D.上市公司对重大事项及时向社会公布

2.从内容上看，权证具有(　　)的性质。

A.期权

B.期货

C.远期交易

D.可转换债券

3.一般的境外投资者呵以投资在证券交易所上市的(　　)。

A.可转换债券

B.B股

C.A股

D.封闭式基金

4.我国上海证券交易所和深圳证券交易所的决策机构是(　　)。

A.股东大会

B.董事会

C.理事会

D.总经理

5.在做市商市场中，做市商的收入来源是(　　)。

A.投机收入

B.手续费和佣金收入

C.买卖证券的差价

D.投资收入

6.境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的(　　)。

A.正式会员

B.临时会员

C.普通会员

D.特别会员

7.证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于(　　)。

A.交收

B.清算

C.成交

D.结算

8.下列各项中，(　　)不是我国证券账户的种类。

A.人民币普通股票账户

B.人民币特种股票账户

C.证券投资基金账户

D.权证交易账户

9.在填写委托单时，下列符合填写证券名称的通常做法的是(　　)。

A.邯郸钢铁

B.600001

C.邯郸钢铁股份有限公司

D.600001邯郸钢铁

10.在申报价格最小变动单位方面，不符合《上海证券交易所交易规则》规定的是(　　)。

A.A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

B.基金、权证交易为0.001元人民币

C.B股交易为0.01港元

D.债券质押式回购交易为0.005元人民币

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