证券从业资格证

51.( )是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。

A.对话报价

B.双边报价

C.公开报价

D.格式化询价

52.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过( )。

A.30天

B.61天

C.91天

D.137天

53.全国银行间市场买断式回购以( )。

A.净价交易、全价结算

B.净价交易、净价结算

C.全价交易、全价结算

D.全价交易、净价结算

54.上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

55.证券登记按( )可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

A.程序

B.性质

C.证券种类

D.证券数量

56.下列给出关于清算的四种解释，错误的是( )。

A.清算指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B.银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

C.清算指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

D.企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划

57.中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业( )向结算参与人计付结算备付金利息。

A.拆借利率

B.活期贷款利率

C.活期存款利率

D.定期存款利率

58.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按( )计收，债券以外的其他证券品种按( )计收。

A.5%，20%

B.10%，20%

C.20%，30%

D.20%，40%

59.( )由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。

A.基金

B.债券

C.深圳A股

D.深圳B股

60.( )指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

A.本金风险

B.价差风险

C.操作风险

D.流动性风险

答案：

51.D

【解析】格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。52.C

【解析】全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。

53.A

【解析】全国银行间市场买断式回购以净价交易、全价结算。

54.B

【解析】上海证券交易所规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。

55.B

【解析】证券登记按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

56.D

【解析】清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算。二是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和。三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。

57.C

【解析】中国结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息。

58.B

【解析】对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易和回购交易)按10%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收。

59.D

【解析】深圳B股由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。

60.A

【解析】本金风险指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险。

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（责任编辑：zyc）

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