证券从业资格证

21、佣金费用的组成部分不包括（　　）。

A．证券公司经纪佣金

B．证券交易所手续费

C．证券登记结算机构变更股权登记费

D．证券交易监管费

22、下列关于净额清算的说法中错误的是（　　）。

A．目前．通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式

B．净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用

C．采用净额清算方式清算价款时，同－清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算

D．采用净额清算方式清算证券时，同－清算期内且同种的证券才能合并计算

23、上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为（　　）的整数倍。

A．100份

B．10份

C．1 000份

D．1份

24、当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照（　　）的原则确定平仓顺序。

A．后买先卖

B．即买即卖

C．成交价格低者先卖

D．成交价格高者先卖

25、公开原则的核心要求是（　　）。

A．参与交易的各方应当获得平等的机会

B．交易各方要及时公布有关信息

C．实现市场信息的公开化

D．上市公司对重大事项及时向社会公布

26、关于申报报价的计价单位和最小变动单位，以下说法中错误的是（　　）。

A．A股申报价格最小变动单位为0.001元

B．上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元

C．债券交易(指债券现货买卖)的报价为每百元面值债券的价格

D．基金交易的报价为每份基金价格

27、关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法中错误的是（　　）。

A．资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况

B．资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况

C．资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告

D．资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令

28、专设自营账户的意义不包括（　　）。

A．完善了证券公司内部监控机制

B．为证券管理部门对证券公司的业务审计和检查提供了有利条件

C．对防范内幕交易等违法行为的发生有重要作用

D．有利于提高自营业务的收益

29、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值不得低于规定的最低限额，投资范围或者投资比例违反规定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（　　）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。

A．1万元以上5万元以下

B．3万元以上10万元以下

C．3万元以上20万元以下

D．5万元以上30万元以下

30、以下证券的申报价格中有效的是（　　）。

A．某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元

B．某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元

C．某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元

D．某基金前一笔成交价为101元，申报价格为110元

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（责任编辑：fky）

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