证券从业资格证

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51．委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托．

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52．证券回购清算的特点是一次清算，二次交易．这是由回购交易的自身特性所决定的．

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53．作为证券投资咨询公司的业务之一，证券自营业务是指以盈利为目的并以客户的资金和自己的账户买卖有价证券的行为．

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54．投资者出示了股票账户卡和资金账户卡，证券经纪商就应接受委托．

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55．证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面．

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56．证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营．

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57．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；不得以承包、租赁方式经营．

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58．印花税由证券交易的买卖双方分别交付．

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59．目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场．

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60．证券公司在证券承销过程中没有自营买卖．

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61．投资者可以以个人名义开设法人账户

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62．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年．

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63．证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户．

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64．在债券全价交易的情况下，成交价格与应计利息是分解的．

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65．在证券经纪业务中，委托人享有权利，证券经纪商必须尽义务．

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66．证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则．

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67．按规定用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券．

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68．收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一．

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69．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性．

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70．欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的"企业法人营业执照（副本）"、由机构批设机关核准的公司章程等．

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