证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易全真模拟题

46．证券交易风险的自律管理主要包括（ ）等方面内容。

A．制度建设

B．内部监查

C．行业检查

D．岗位责任制

47．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。

A．政策风险

B．基本风险

C．系统保障风险及其他风险

D．经营管理风险

48．目前，深交所推出的债券回购品种比上交所推出的品种多，它们是（ ）。

A．18天回购

B．63天回购

C．273天回购

D．4天回购

49．证券交易风险的监察主要包括（ ）、（ ）和（ ）等方面的内容。

A．事先预警

B．实时监控

C．事后监查

D．行业检查

50．证券经纪业务的特点有（ ）。

A．业务对象的同一性

B．证券经纪商的中介性

C．客户指令的权威性

D．客户资料的保密性

2011年证券从业资格考试证券交易全真模拟题

51．在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（ ）

A．本人工作证

B．本人居民身份证

C．股票帐户卡

D．资金帐户卡

52．目前，深圳证券交易所推出的回购品种比上海证券交易所品种多，它们是（ ）。

A．18天回购

B．63天回购

C．273天回购

D．4天回购

53．证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（ ）。

A．交易行为的自主性

B．选择交易品种的自主性

C．选择交易方式的自主性

D．选择交易价格的自主性

54．证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（ ）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。

A．证券出售者

B．证券持有者

C．融资者

D．资金需求者

55．证券公司自营买卖上市证券具有（ ）的特点。

A．吞吐量大

B．流动性强

C．高收益

D．高风险

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（责任编辑：中大编辑）