证券从业资格证

除下列情况外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金：

1.为客户进行融资融券交易的结算。

2.收取客户应当归还的资金、证券。

3.收取客户应当支付的利息、费用、税款。

4.按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物。

5.收取客户应当支付的违约金。

6.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金。

7.法律、行政法规和证监会《办法》规定的其他情形。

【例1】客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于(　)。

A.15%

B.20%

C.50%

D.130%

答案：C

【例2】维持担保比例超过(　)时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A.400%

B.300%

C.200%

D.130%

答案：C

【例3】客户维持担保比例低于(　)时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。

A.110%

B.120%

C.130%

D.150%

答案：C

【例4】计算保证金可用余额时需考虑的因素有(　)。

A.用于充抵保证金的现金

B.证券市值及融资融券交易产生的浮盈经折算后形成的保证金总额

C.客户未了结融资融券交易已占用保证金

D.相关利息、费用的余额

答案：ABD

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（责任编辑：zyc）

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