证券从业资格证

1.股份有限公司的设立可以采取的设立方式包括( )。

A.发起设立

B.向特定对象募集设立

C.公开募集设立

D.社会募集设立

2.下列关于股份的设置的原则说法中，正确的有( )。

A.可订立书面或口头协定

B.出质后不得转让

C.但经出质人和质权人同意的可转让

D.公司可接受本公司的股票作为质押权的标的

3.董事违反上述( )规定所得收入应当归公司所有。

A.不得挪用公司资金

B.不得擅自披露公司秘密

C.不得接受他人与公司交易的佣金，归为己有

D.不得利用职务收受贿赂或其他非法收入

4. 股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得价款不可以列入公司的有( )。

A.资本公积金

B.留存收益

C.未分配利润

D.任意公积金

5.公开发行证券的，报备承销总结报告并提供的文件有( )。

A.募集说明书单行本

B.承销协议及承销团协议

C.律师鉴证意见

D.会计师事务所验资报告

6.下列关于信息披露的事务管理的说法中，正确的是( )。

A.上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案

B.上市公司在履行信息披露义务时，应当指派董事会秘书、证券事务代表或者代行董事会秘书职责的人员负责与交易所联系，办理信息披露与股权管理事务

C.中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对上市公司控股股东、实际控制人和信息披露义务人的行为进行监督

D.信息披露义务人未在规定期限内履行信息披露义务，或者所披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会按照《证券法》第一百九十三条予以处罚

7.下列关于盈利预测的披露说法中，错误的是( )。

A.发行人披露盈利预测报告的，应声明：“本公司盈利预测报告是管理层在最佳估计假设的基础上编制的，但所依据的各种假设具有不确定性，投资者进行投资决策时应谨慎使用”。

B.发行人披露的盈利预测报告应包括盈利预测表及其说明

C.盈利预测表的格式应与资产负债表一致

D.需要编制合并财务报表的发行人，只需编制合并盈利预测表

8.上市公告书不必加盖( )的公章。

A.董事

B.监事

C.高级管理人员

D.发行人

9.下列有关申请文件的形式要求的说法中，正确的是( )。

A.发行人和保荐人报送发行申请文件，初次应提交原件1份，复印件2份

B.纳入发行申请文件原件的文件，均应为原始文本。发行人不能提供有关文件的原始文本的，应由发行人律师提供鉴证意见，或由出文单位盖章，以保证与原始文件一致

C.发行申请文件的纸张应采用幅面为标准A.4纸张规格，且单面印刷

D.申请文件的封面和侧面应标明“×××公司配股/ 增发/可转换公司债券/分离交易的可转换公司债券申请文件”字样

10.下列关于定价增发操作流程的说法中，正确的是( )。

A.T-2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见

B.T-1 日，进行网上路演。如果向原股东进行配售，T-1 日为股权登记日

C.T日，网上网下申购日

D.T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

1.【答案】ABC

【解析】股份有限公司的设立可以采取的设立方式包括发起设立和募集设立，后者包括向特定对象募集设立和公开募集设立。

2.【答案】BC

【解析】股份设质应当订立书面合同;公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。

3.【答案】ABC

【解析】非法收入既不得归为己有，也不得归公司所有。

4.【答案】BCD

【解析】股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得价款、国务院财政部门规定列入资本公积金的其他收入，应当列入公司的资本公积金。

5.【答案】 ABCD

【解析】公开发行证券的，主承销商应当在证券上市后10日内向中国证监会报备承销总结报告，总结说明发行期间的基本情况及新股上市后的表现，并提供下列文件：募集说明书单行本;承销协议及承销团协议;律师鉴证意见(限于首次公开发行);会计师事务所验资报告;中国证监会要求的其他文件。

6.【答案】BCD

【解析】选项A不正确，上市公司信息披露事务管理制度应当经公司董事会而不是股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

7.【答案】CD

【解析】选项A和B正确。盈利预测表的格式应与利润表一致，其中预测数应分栏列示已审实现数、未审实现数、预测数和合计数;需要编制合并财务报表的发行人，应分别编制母公司盈利预测表和合并盈利预测表。

8.【答案】ABC

【解析】上市公告书应当加盖发行人公章。

9.【答案】 ABD

【解析】发行申请文件的纸张应采用幅面为209毫米×295毫米规格的纸张(相当于标准A4纸张规格)，双面印刷(须提供原件的历史文件除外)。

10.【答案】ABCD

【解析】除了以上选择外，T+2日，主承销商组织网上申购资金验资，同时根据网上网下申购情况，确定本次网上网下发行数量，计算网下配售比例。

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