证券从业资格证

第二节  交易信息与交易行为监督与管理

一、交易信息

（一）即时行情

（二）证券指数

上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成份指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类证券价格的变动和走势，随即时行情发布。

上海证券交易所目前公布的指数包括：上证综合指数、上证A股指数、上证B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数等。

深圳证券交易所目前公布的指数包括：深证成份指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B殷指数、深证100指数、深证新指数、中小企业板指数、深证基金指数等。

（三）证券交易公开信息

1.对于有价格涨跌幅限制的证券。

对于有价格涨跌幅限制的股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，证券交易所分别公布相关证券当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额：

（1）日收盘价格涨跌幅偏离值达到±7％的各前3只股票（基金）；

（2）日价格振幅达到15％的前3只股票（基金）；

（3）日换手率达到20％的前3只股票（基金）。

其中，收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为：

收盘价格涨跌幅偏离值=单只股票（基金）涨跌幅-对应分类指数涨跌幅

在上海证券交易所，对应分类指数包括上海证券交易所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的深证A股指数、中小企业板指数、深证B股指数和深证基金指数。

2.对于无价格涨跌幅限制的证券。

对于首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其买入、卖出金额。

3.对于证券交易异常波动。

股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常被动，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部（深圳证券交易所是营业部或席位）的名称及其累计买入、卖出金额：

（1）连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20％的；

（2）ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15％的；

（3）连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20％的；

（4）证券交易所或中国证监会认定属于异常波动的其他情形。

异常波动指标自复牌之日起重新计算。对首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。

4.对于证券实施特别停牌。

上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布以下信息：

（1）成交金额最大的1家会员营业部的名称及其买入、卖出数量和买入、卖出金额；

（2）股份统计信息；

（3）本所认为应披露的其他信息。

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