证券从业资格证

一、单选题：
57.证券经纪业务的经营管理风险主要有下列情形___
A.受托时因约定不明。证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B.证券公司工作人员申报差错引起的风险
C.无权或越权代理而造成的风险
D.技术原因而造成的风险
E.交割失误引起的风险

58.针对证券公司自营风险，管理层可通过设立_____等指标来实施监控。
A.资产流动比率
B.资产速动比率
C.资本充足率
D.资金周转率
E.资产负债率

59.风险准备金提存的用途主要有___
A.弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失
B.赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失
C.补偿自营买卖中的损失
D.弥补保证金损失
E.弥补信用风险损失

60.证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括___
A.明确界定权限范围
B.制定各种量化指标和技术性措施
C.加强内部控制
D.加强财务管理
E.建立健全。完善的内部监控体系

参考答案：57.ABCE 58.BCDE 59.ABC 60.ABE

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