证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第二次统一考试于6月21、22日日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券投资基金复习资料，希望对备考有所帮助!

第六节基金投资运作监督

一、基金托管人对基金管理人监督的依据

在我国，基金托管人主要依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第7号《托管协议的内容与格式>》及其他有关法规和规范性文件、基金合同、基金托管协议等规定。

要点十四

二、基金托管人对基金管理人监督的主要内容

(一)对基金投资范围、投资对象的监督

(二)对基金投融资比例的监督

(三)对基金投资禁止行为的监督

(四)对参与银行间同业拆借市场交易的监督

(五)对基金管理人选择存款银行的监督

实际运作中，托管人对基金管理人投资运作的监督有以下特点。

1.不同基金类型监督的依据和内容不同。

2.二是日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面。

3.根据投资需要和监督机构的要求，不断增加、完善监督内容。

4.场内交易主要通过技术系统实现，场外交易主要借助于人工手段完成。

要点十五

三、监督与处理方式

(一)电话提示

(二)书面警示

(三)书面报告

(四)定期报告

1.编制持仓统计表。

2.基金运作监督周报。

【例题9·不定项选择题】基金投资运作监督的方式包括()。

A.电话提示

B.书面警示

C.书面报告

D.定期报告

【答案】ABCD

相关文章：

2014年证券从业资格考试证券投资基金章节要点

2014年证券从业资格考试证券投资基金必考考点

2014年证券从业资格考试证券投资基金讲义

2014年证券从业资格考试证券投资与分析必考考点

更多关注：证券资格考试用书  证券考试培训   招生简章   考试动态

（责任编辑：lqh）

共2页,当前第1页  第一页  前一页  下一页