1 APT模型与CAP模型具有的相同假设包括( )。
A 投资者具有单一投资期
B 投资者有相同的预期
C 市场是均衡的
D 投资者厌恶风险，追求效用最大化
1.BCD
2 根据股票价格行为的特征，非增长类股票通常包括( )。
A 周期类股票
B 稳定类股票
C 创业类股票
D 工业类股票
2.AB
3 以下关于基金销售机构日常监管的表述，正确的是( )。
A 各业务环节应按照《基金销售机构内部控制指导意见》执行
B 各销售机构应加强基金销售业务信息管理平台的建设
C 对基金销售机构内部控制的监督检查是日常监管的重点
D 中国证监会主要通过现场检查方式对销售机构信息管理平台的建设实施监督
3.ABCD
4 证券投资基金与银行储蓄存款的区别主要表现在( )。
A 证券投资基金必须定期披露信息
B 证券投资基金是一种受益凭证，储蓄存款是一种信托凭证
C 银行储蓄存款的收益相对固定
D 证券投资基金的风险相对较大
4.ACD
5 在交易环节，为实现决策人和执行人的分离，( )。
A 基金经理不得直接向交易员下达投资指令
B 基金经理不得直接进行交易
C 投资指令须经过合法、合规的审核
D 交易员不得与基金经理沟通实时交易情况
5.ABC
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