证券从业资格证

三、证券营业务的风险监控

（一）自营业务的风险。

自营业务的风险主要有以下几种：

（1）合规风险。

（2）市场风险。

（3）经营风险。

（二）自营业务风险的防范。

1.自营业务的规模及比例控制。

2.自营业务的内部控制。

（三）证券自营业务信息报告

1.建立健全自营业务内部报告制度，报告内容包括但不限于：投资决策执行情况、自营资产质量、自营盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。

董事和有关高级管理人员应当对自营业务内部报告进行阅签和反馈。

2.建立健全自营业务信息报告制度，自觉接受外部监督。证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息。

报告的内容包括：

①自营业务账户、席位情况；

②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；

③自营风险监控报告；

④其他需要报告的事项。

3.明确自营业务信息报告的负责部门、报告流程和责任人，对报告信息存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负有直接责任和领导责任的人员要给予相应的处理，并及时向监管部门报告。

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