证券从业资格证

21.证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5
22.下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（ ）。
A.比较分散
B.交易品种较单一
C.交易量通常较小
D.交易手续复杂
23.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（ ），属于内幕消息。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
24.（ ）的自营买卖是证券公司自营业务的主要内容。
A.上市证券
B.银行间市场
C.柜台
D.证券包销
25.自营业务投资运作的最高管理机构是（ ）。
A.董事会
B.股东大会
C.投资决策机构
D.自营业务部门
26.证券交易所的监管要求，会员（ ）编制库存证券报表。
A.按日
B.按月
C.按季
D.按旬
27.证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的，（ ）。
A.处以10万元以上20万元以下的罚款
B.处以20万元以上30万元以下的罚款
C.处以10万元以上30万元以下的罚款
D.处以20万元的罚款
28.证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.3倍以上5倍以下
C.1倍以上5倍以下
D.3倍

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