证券从业资格证

证券账户管理、证券登记、证券托管与存管

一、证券账户管理

(一)证券账户的种类

(二)开立证券账户的基本原则

合法性 (重点掌握不准开户的情况)

真实性

(三)开立证券账户的要求

1、境内自然人开户要求

2、境内法人开户要求

3、境外投资者开户要求

4、特殊法人机构证券账户开立要求

(四)证券账户挂失与补办

(五)证券账户查询

二、证券登记

(一)初始登记

1、股份登记

2、基金登记

3、债券登记

(二)变更登记

1、证券过户登记

2、其他变更登记

(三)退出登记

三、证券托管与存管

(一)证券托管与存管的概念

(二)我国目前的证券托管制度

1、上海证券交易所交易证券的托管制度。

从1998年4月1日起，上海证券交易所开始实行全面指定交易制度。

全面指定交易制度是指投资者与某一证券营业部签定协议后，指定该机构为自己买卖证券的惟一交易点。但境外投资者从事B股交易除外。

2、深圳证券交易所交易证券的托管制度

这一制度可以概括为：自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。

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