证券从业资格证

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。)

第1题如果投资者在2005年4月15日(周五，法定节假日前最后一个工作日)赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至(　　)。

A.4月15日

B.4月16日

C.4月17日

D.4月18日

【正确答案】：C

第2题在证券衍生工具基金中，(　　)管理费率一般最高。

A.认股权证基金

B.股票基金

C.债券基金

D.货币市场基金

【正确答案】：A

第3题在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：(　　)

A.风险中立者

B.风险爱好者

C.风险厌恶者

D.风险变动者

【正确答案】：B

第4题基金管理公司董事会中应当至少有(　　)以上的独立董事。

A.一名

B.二名

C.三名

D.四名

【正确答案】：C

第5题证券投资基金的当事人一般是指基金的(　　)。

A.发起人、管理人和投资人

B.管理人、托管人和份额持有人

C.托管人、发起人和投资人

D.受益人、管理人和投资人

【正确答案】：B

第6题契约型基金的投资者是基金合同的当事人，可以通过(　　)获取投资收益。

A.买进股票

B.上市公司分红

C.基金财产收益

D.出售股票

【正确答案】：C

第7题股票投资风格，按公司规模分类，不包括(　　)。

A.小型资本股票

B.中型资本股票

C.大型资本股票

D.混合型资本股票

【正确答案】：B

第8题基金(　　)是指基金托管人以《证券投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。

A.账务复核

B.头寸复核

C.资产净值复核

D.财务报表复核

【正确答案】：A

第9题偏股型基金中股票的配置比例一般为(　　)。

A.20%～40%

B.50%～70%

C.70%～90%

D.40%～90%

【正确答案】：B

第10题大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(　　)%以上通过。

A.30

B.50

C.60

D.70

【正确答案】：B

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