证券从业资格证

(6) 可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是( )。

A: 欧式期权

B: 美式期权

C: 修正的美式期权

D: 大西洋期权

答案:B

解析: 美式期权可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行。

(7) 下列说法错误的是( )。

A: 发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券

B: 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券

C: 发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效

D: 定向发行的金融债券不可免予信用评级

答案:D

解析:发行人不得认购或变相认购自己发行的金融债券，选项A正确。发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行，选项B正确。发行人未能在规定期限内完成发行的，原金融债券发行核准文件自动失效，发行人不得继续发行本期金融债券。发行人仍需发行金融债券的，应另行申请。金融债券发行结束后10个工作日内，发行人应向中国人民银行书面报告金融债券发行情况，选项C正确。金融债券定向发行的，经认购人同意，可免于信用评级，选项D错误。

(8) 下列关于深圳证券交易所规定的说法，错误的是( )。

A: 临时停牌期间，可以继续申报

B: 临时停牌期间，不能撤销申报

C: 复牌后对已接受的申报进行先复牌集合竞价

D: 复牌后对已接受的申报进行完复牌集合竞价后进行收盘集合竞价

答案:B

解析:深圳证券交易所规定：临时停牌期间，投资者可以继续申报，也可以撤销申报。深圳证券交易所于14：57将其复牌并对已接受的申报进行复牌集合竞价，再进行收盘集合竞价。

(9) 下列不属于基金份额持有人的是( )。

A: 基金的出资人

B: 基金资产的所有者

C: 基金投资回报的受益人

D: 基金的管理者

答案:D

解析:基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

(10) 深圳证券交易所规定，盘中成交价较当Et开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )%的，临时停牌至14：57。

A: 5

B: 10

C: 15

D: 20

答案:B

解析:深圳证券交易所规定，当股票上市首日出现下列情形之一的，深圳证券交易所可以对其实施盘中临时停牌至14：57：①盘中成交价较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过10%的;②盘中换手率达到或超过50%的。

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