证券从业资格证

2014年证券从业《证券交易》判断题(正确的选A，错误的选B)

1.客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。 ( )

2.债券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。 ( )

3.在客户融资融券期间，证券持有人的权益按客户融资买人证券的权益归证券公司所有、客户融券卖出证券的权益归客户所有的原则处理。( )

4.客户只能开立1个信用资金账户。 ( )

5.自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 ( )

6.证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。( )

7.一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 ( )

8.证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。 ( )

9.JSC证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。 ( )

10.证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。 ( )

11.系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手。( )

12.证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。( )

13.证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的"证券业从业人员资格证书"。( )

14.在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的。( )

15.证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入。( )

16.资金透支是交割中的禁止行为。( )

17.证券公司在代理客户进行回购交易时产生的一切风险须由客户承担。( )

18.从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。( )

19.系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管。( )

20.加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一。( )

参考答案：BBBAB,BBBBB,ABABB,BBBBA

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（责任编辑：昆凌）

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