证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试二次统考于6月21日、22日举行。

21.(　　)是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产

品的特点和优点，让客户了解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场

将产品销售给客户。

A.促销

B.直销

C.传销

D.分销

22.下列基金费用不属于投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的是(　　)。

A.认购费

B.托管费

C.申购费

D.赎回费

23.存在以下(　　)问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

A.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求

C.违法违规行为被监管机构调查

D.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

24.下列不属于基金宣传推介材料的禁止规定的是(　　)。

A.违规承诺收益或者承担损失

B.预测该基金的证券投资业绩

C.登载基金过往业绩

D.登载单位或者个人的推荐性文字

25.基金资产估值是指通过对基金所拥有的(　　)按一定的原则和方法进行重新估算，进

而确定基金资产公允价值的过程。

A.净资产

B.全部资产

C.全部资产及所有负债

D.所有负债

26.估值方法的(　　)是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的

估值规则。

A.长期性

B.一致性

C.公开性

D.及时性

27.QDII基金份额净值应当至少(　　)计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在

(　　)计算并披露。

A.每月，每周

B.每日，每日

C.每月，每个工作日

D.每周，每个工作日

28.在基金投资风格分析中，持仓集中度分析是通过计算(　　)股票投资市场占基金资产

净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。

A.前5只

B.前10只

C.前15只

D.前20只

29.基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期(　　)。

A.收益

B.收入

C.损益

D.可变成本

30.公允价值变动损益指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金

融负债等公允价值变动形成的应计人当期损益的利得或损失，并于(　　)对基金资产

按公允价值估值时予以确认。

A.年末

B.月束

C.估值日

D.周末

21.A

【解析】本题考查促销的涵义。

22.B

【解析】认购赀、申购费和赎回费是投资者在买进与卖出基金环节一次性支出的费用。

23.C

【解析】本题考查证券公司申请基金代销资格应具备的条件。

24.C

【解析】本题考查基金宣传推介材料的禁止规定。

25.C

【解析】本题考查基金资产估值的定义。

26.B

【解析】本题考查估值方法一致性的涵义。

27.D

【解析】 QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在

每个工作日计算并披露。

28.B

【解析】在基金投资风格分析中，持仓集中度分析是通过计算前10只股票投资市场占基

金资产净值的比例可以分析基金是否倾向于集中投资。

29.C

【解析】基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期损益。

30.C

【解析】本题考查公允价值变动损益的定义。

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