证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

第三章 基金的募集、交易与登记

考纲分析

·了解基金的募集程序，熟悉基金合同生效的条件;掌握开放式基金的认购步骤、认购方式、收费模式，掌握开放式基金认购份额的计算。掌握封闭式基金的认购，ETF与LOF份额的认购，QDIl基金份额的认购。

●了解封闭式基金上市交易条件、交易规则，熟悉封闭式基金的交易费用，掌握封闭式基金折(溢)价率的计算。

·了解开放式基金的募集程序，熟悉开放式基金的合同生效条件;熟悉开放式基金的认购渠道和步骤。

●掌握开放式基金申购、赎回的概念，掌握开放式基金申购、赎回的原则，熟悉开放式基金申购、赎回的费用;掌握开放式基金申购份额、赎回金额的计

算方法。了解开放式基金申购、赎回的登记与款项的支付，了解巨额赎回的认定与处理方式。

●掌握开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念。

●熟悉ETF份额的变更登记、ETF份额的认购方式、份额折算的方法;掌握ETF份额的交易规则;掌握ETF份额的申购和赎回的原则;熟悉ETF份额申购、赎回清单与内容。

·了解开放式基金上市的交易条件，掌握上市开放式基金的交易规则，了解上市开放式基金场外申购赎回与场内申购赎回的概念，掌握上市开放式基金份额转托管的概念。

·掌握QDIl基金申购赎回与一般开放式基金申购赎回的区别。

●掌握开放式基金份额的登记的概念，了解开放式基金登记机构及其职责，熟悉基金登记的流程，了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。

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（责任编辑：lqh）

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