证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

131．金融衍生工具的跨期性一定程度上决定了它的高投机性和高风险性。   （    ）

132．目前权证交易实行T+1回转交易。   （    ）

133．目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品是结构化金融衍生工具的典型代表。    （    ）

134．自2008年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率均为Shibor。   （    ）

135．目前，按实际金额计算的互换交易已经成为最大的衍生交易品种。    （    ）

136．一般来说，认股期限多为3年～10年，认股期限越长，其认股价格越低。    （    ）

137．可转换证券的转换价格用公式表示为：转换价格=转换比例/可转换证券面值。    （    ）

137．用于回购的人民币债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券以及企业中期票据。    （    ）

138．证券交易所是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。   （    ）

139．负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。    （    ）

140．资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价对，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。    （    ）

141．财务风险是普通股票的主要风险。    （    ）

142．证券交易所是证券交易的集中场所，投资者可直接在交易所买卖证券。    （    ）

143．我国现行基金指数的选择范围包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。    （    ）

144．证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理以及其他业务中的任何一项业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。  （    ）

145．定向资产管理业务的特点是：证券公司与客户是一对多的投资管理服务。 （    ）

146．建立集中、统一的证券登记结算体制，从根本上改变了分散登记结算体制中存在的市场分割状况。   （    ）

147．证券的清算和交收统称为证券结算，包括证券结算和资金结算。    （    ）

148．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争。    （    ）

149．证券经纪商只能办理客户的证券买卖委托业务，不得为自己买卖证券。    （    ）

150．证券登记结算机构是为证券发行和交易提供集中登记、存管与结算服务，并以盈利为目的的公司法人。    （    ）

151．首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制。  （    ）

152．有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人。    （    ）

153．上市公司董事会成员中应当有1/2以上的独立董事。    （    ）

154．证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上。 。    （    ）

155．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后15日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。    （    ）

156．交易所有权决定暂停和终止股票上市。  （    ）

157．公司上市都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。   （    ）

158．证券公司在办理证券经纪业务时，不得接受客户的全权委托。    （    ）

159．根据《中华人民共和国证券法》的规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。    （    ）

160．信息持续披露制度是公平原则在证券市场中的集中表现。    （    ）

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（责任编辑：中大编辑）