证券从业资格证

一、单项选择题
61.上市公司申请发行新股，应当符合( )。
A.公司法
B.合同法
C.票据法
D.企业法

62.上市公司有下列情形的，中国证监会不予核准其发行申请( )。
A.最近5年内有重大违法违规行为
B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载.误导性陈述或重大遗漏
C.招股文件存在虚假记载.误导性陈述或重大遗漏
D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为

63.决定聘请主承销商的权力归于( )。
A.中国证监会
B.上市公司股东大会
C.上市公司董事会
D.证券业协会

64.上市公司新股发行申请的审核意见( )。
A.由中国证监会做出
B.由股票发行审核委员会做出
C.由国务院证券委员会做出
D.由证券业协会做出

参考答案：61-64.A.C.C.B

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