证券从业资格证

131、 证券公司集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购。 ( )

标准答案： 正确

132、 证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。 ( )

标准答案： 正确

133、 定向资产管理业务的同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户。 ( )

标准答案： 正确

134、 同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务。 ( )

标准答案： 正确

135、 集合资产管理计划运作期间发生的费用，不可以在集合资产管理计划中列支。 ( )

标准答案： 错误

解　　析：集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。

136、 管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )

标准答案： 错误

137、 证券公司负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，证券登记结算机构进行复核。 ( )

标准答案： 正确

138、 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起3日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。 ( )

标准答案： 错误

解　　析：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。

139、 证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或清算时，客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产。 ( )

标准答案： 正确

140、 证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。 ( )

标准答案： 错误

解　　析：证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。

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（责任编辑：何以笙箫默）

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