证券从业资格证

1、相关规定

▲证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

▲证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

2、证券公司应公开信息

(1)受托从事的介绍业务范围。

(2)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。

(3)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。

(4)客户开户和交易流程、出入金流程。

(5)交易结算结果查询方式。

(6)中国证监会规定的其他信息。

3、禁止事项

(1)不得作获利保证、共担风险等承诺。

(2)不得虚假宣传，误导客户。

(3)不得代客户下达交易指令。

(4)不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易。

(5)不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

(6)不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

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（责任编辑：中大编辑）

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