证券从业资格证

多选题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。)

1. 根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，中国证券业协会负责从业人员(　　)等工作。

A.执业证书发放

B.执业注册登记

C.从业资格考试

D.资格管理工作的监督

2. 按基础工具的种类，金融衍生工具可以分为(　　)。

A.信用衍生工具

B.股权类产品的衍生工具

C.货币衍生工具

D.利率衍生工具

3. 我国境内居民个人可以用(　　)从事B股交易。

A.从境外汇入的外汇资金

B.外汇现钞存款

C.外币现钞

D.外汇现汇存款

4. 《证券公司监督管理条例》对客户资产保护措施的规定有(　　)。

A.明确了证券公司客户资产的性质

B.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度

C.明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户

D.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定

5. 国际证券市场上著名的股价指数有(　　)。

A.NASDAQ综合指数

B.日经225股价指数

C.金融时报100指数

D.道琼斯工业股价平均数

6. 下列尚未公开的信息中属于内幕信息的有(　　)。

A.公司生产经营的外部条件发生的重大变化

B.持有公司百分之一以上股份的股东，其持股情况发生变化

C.公司分配股利的计划

D.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%

7. 20世纪90年代以来，国际证券市场发展出现以下趋势(　　)。

A.金融机构混业化

B.投资者法人化

C.证券市场网络化

D.证券市场一体化

8. 资产证券化的有关当事人包括(　　)。

A.资金和资产存管机构

B.信用增级机构

C.原始权益人

D.特定目的机构或特定目的受托人

9. 按照《公司法》规定，股东可以用(　　)等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。

A.土地使用权

B.商誉

C.知识产权

D.实物

10. 有些债券票面上附有一定的选择权，包括(　　)等。

A.附有赎回选择权条款的债券

B.附有可转换条款的债券

C.附有交换条款的债券

D.附有新股认购权条款的债券

参考答案：

多选题(每题1分，共40分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。)

1. ABC

中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作。中国证监会对中国证券业协会有关证券业从业人员资格管理的工作进行指导和监督。

2. ABCD

金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

3. ABD

境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金从事B股交易，但不允许使用外币现钞。

4. ABD

客户资产的保护。明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度;明确证券公司客户资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理;对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定。

5. ABCD

了解国际市场著名的证券价格指数，该例题目一般排除国内的证券价格指数其余的正确。

6. AC

持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十。

7. ABCD

20世纪90年代以来，国际证券市场发展趋势：证券市场一体化;投资者法人化;金融创新深化;金融机构混业化;交易所重组与公司化;证券市场网络化;金融风险复杂化;金融监管合作化。

8. ABCD

资产证券化的有关当事人：发起人;特定目的机构或特定目的受托人;资金和资产存管机构;信用增级机构;信用评级机构;承销人;证券化产品投资者。

9. ACD

我国《公司法》规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资。

10. ABCD

有的债券附有一定的选择权，即发行契约中赋予债券发行人或持有人具有某种选择的权利，包括附有赎回选择权条款的债券、附有出售选择权条款的债券、附有可转换条款的债券、附有交换条款的债券、附有新股认购权条款的债券等。

编辑推荐：

证券从业考试零基础最佳通关方案

证券从业资格考试教材

（责任编辑：）