证券从业资格证

11、作为信息发布主体，( )所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。

A.证券交易所

B.政府部门

C.上市公司

D.证券中介机构

12、上市公司通过( )形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

A.年度报告、中期报告、临时报告

B.上市公告书

C.审计报告

D.资产负债表，损益表

13、以下关于证券交易所的说法，不正确的是( )。

A.证券交易所是实行自律管理的法人

B.组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

C.对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

D.制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市

14、综合研究拟订经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是( )。

A.国家发展和改革委员会

B.财政部

C.中国证券监督管理委员会

D.国务院

15、在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是( )。

A.国务院国有资产监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国证券监督管理委员会

D.商务部

16、根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是( )。

A.国家发展和改革委员会

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院

D.财政部

17、每一证券都有自己的( )特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。

A.风险一收益

B.收益性

C.流动性

D.随机性

18、( )提出了“随机漫步理论”，他认为股票价格的变化类似于化学中的分子“布朗运动”(悬浮在液体或气体中的微粒所做的永不休止的、无秩序的运动)，具有“随机漫步”的特点。

A.奥斯本

B.史蒂夫·罗斯

C.尤金·法玛

D.理查德·罗尔

19、仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为( )。

A.基本分析

B.技术分析

C.定性分析

D.定量分析

20、基本分析流派对证券价格波动原因的解释是( )。

A.对价格与价值间偏离的调整

B.对市场供求与均衡状态偏离的调整

C.对市场心理平衡状态偏离的调整

D.对价格与所反映信息内容偏离的调整

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（责任编辑：fky）

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