证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格课程 全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑汇总了2011年证券从业资格相关资料，希望对您参加本次考试有所帮助！！

41.实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，保证发行的证券资质优良，价格适当（ ）

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42.根据标的物不同，可分为荷兰式招标（单一价格中标）和美式招标（多种价格中标）（ ）

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43.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段（ ）

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44.公开发行股票的股份公司为公众公司，其中，在证券交易所上市交易的股份公司称为非上市公司；符合公开发行条件、但未在证券交易所上市交易的股份公司称为上市公众公司（ ）

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45.我国《证券法》规定，证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式（ ）

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46.代办股份转让系统又称三板，是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台（ ）

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47.道－琼斯工业股价平均数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道一琼斯公司编制，并在《华尔街日报》上公布（ ）

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48.董事会会议由2／3以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。（ ）

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49.证券公司应当按照监管要求和自律性组织的自律规则，制定投资者教育计划、工作制度和流程，明确投资者教育的内容、形式，做好投资者园地的建设工作（ ）

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50.中国证监会在上海、深圳等地设立12个稽查局（ ）

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51.新《公司法》规定投资公司可以在4年内缴足注册资本（ ）

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52.《中华人民共和国刑法》（简称《刑法》）于1979年7月1日第五届全国人民代表大会第二次会议通过并实施，1997年3月14日经第八届全国人民代表大会第六次会议修订（ ）

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53.国际证监会公布了证券监管的3个目标：一是保护投资者；二是保证证券市场的公平、效率和透明；三是利益最大化（ ）

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54.证券经营机构指专营证券业务的政府机构（ ）

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55.证券公司从事资产管理业务，应当获得证券监管部门批准的业务资格；公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为7亿元（ ）

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56.专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多；特定性，业务设定特定的投资目标；通过专门账户经营运作（ ）

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（责任编辑：中大编辑）