证券从业资格证

41.股票被实行退市风险警示，在其后的120个交易日内的累计成交量低于100万股时，深圳证券交易所将终止其股票在创业板上市。(　　)

A.正确

B.错误

42.中小企业股票交易出现连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的，属于异常波动。(　　)

A.正确

B.错误

43.修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生送股、拆股、增发、配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。(　　)

A.正确

B.错误

44.恒生综合指数包括两个独立指数系列，即地域指数系列和行业指数系列。(　　)

A.正确

B.错误

45.上海证券交易所编制和发布的沪公司债指数和沪分离债指数均以在上海证券交易所上市的企业债和分离债作为样本。(　　)

A.正确

B.错误

46.公积金转增股本采取送股的形式，送股的资金来自公司提取的公积金。(　　)

A.正确

B.错误

47.证券公司应当自领取营业执照之日起20日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。(　　)

A.正确

B.错误

48.证券公司的柜台代理买卖证券业务主要为在银行间债券市场进行交易的证券的代理买卖。(　　)

A.正确

B.错误

49.证券发行人申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。(　　)

A.正确

B.错误

50.证券公司推广集合计划不可以自行推广，只能委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。(　　)

A.正确

B.错误

51.证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向股东会负责。(　　)

A.正确

B.错误

52.证券公司应当保障合规总监的独立性，保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权。(　　)

A.正确

B.错误

53.证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以暂停其有关业务许可。(　　)

A.正确

B.错误

54.《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。(　　)

A.正确

B.错误

55.首次公开发行股票达到一定规模的，发行人及其主承销商应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制，根据申购情况调整网下配售和网上发行的比例。(　　)

A.正确

B.错误

56.对操纵市场行为的监管可分为事前监管和事后处理，其中事后处理主要包括：第一，对操纵行为的处罚;第二，操纵行为受害者可以通过民事诉讼获得损害赔偿。(　　)

A.正确

B.错误

57.我国《证券法》规定：证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的自然人。(　　)

A.正确

B.错误

58.上市公司依据上市协议提出停牌申请的，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。(　　)

A.正确

B.错误

59.证券经营机构在办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券交易所责令改正。(　　)

A.正确

B.错误

60.中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。(　　)

A.正确

B.错误

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（责任编辑：何以笙箫默）

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