证券从业资格证

2011年证券从业资格考试证券交易强化练习

11、 证券营业部的设备管理包括（ ）。

A．营业场地管理

B．电脑管理

C．通讯设备管理

D．其它设备管理

12、 证券营业部的财务管理包括（ ）。

A．自有资金管理

B．客户资金管理

C．固定资产管理

D．损益管理

13、 证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。

A．道德品质要求

B．知识结构要求

C．实际技能要求

D．身体素质要求

14、 营业部对客户资产管理应遵循的管理制度包括（ ）。

A．分帐管理

B．计息

C．对帐

D．严禁信用交易

15、 证券经纪业务风险主要包括：（ ）。

A．信用交易风险

B．交易差错风险

C．系统保障风险

D．服务质量风险

2011年证券从业资格考试证券交易强化练习

16、 证券交易风险的制度管理包括（ ）。

A．足额保证金制度

B．风险准备金制度

C．坏帐准备

D．服务保障制度

17、 风险准备金提存的用途主要为（ ）。

A．弥补证券交易及其它业务因事故而发生的损失

B．补偿自营买卖中的损失

C．购买低风险债券

D．赔偿因证券商的失误而对客户造成的损失

18、 一个有效的风险监察系统包括（ ）。

A．事先预警

B．实时监控

C．事后监查

D．行业检查

19、 自律管理是防范证券交易风险的重要环节，它包括（ ）。

A．制度建设

B．行业检查

C．事先预警

D．内部自查

20、 交易差错风险的防范措施，包括（ ）。

A．明确界定权限范围

B．严格操作规程

C．提高员工素质

D．严格内部管理

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（责任编辑：中大编辑）